Compliance bietet Schutz.

Compliance – dieser Begriff begegnet uns häufig im Geschäftsleben und meint im Kern „Regeltreue“. Dabei geht es nicht nur darum, gesetzliche Anforderungen zu erfüllen. Es ist auch eine Frage der Unternehmenskultur: Compliance-Regeln, die Sie selbst definieren, helfen, Risiken von Fehlverhalten aktiv zu vermeiden und das Vertrauen Ihrer Geschäftspartner und Kunden zu stärken.

Ein auf Ihr Unternehmen maßgeschneidertes Compliance-Management kann mehr als eine Pflicht sein – es ist ein strategisches Instrument, das nicht nur Risiken minimiert, sondern auch zur Wertsteigerung Ihres Unternehmens beitragen kann. Sie beweisen damit Verantwortungsbewusstsein und Weitsicht und schützen sich vor Haftungsfallen.

Gesetzlich sind Sie nicht immer zur Einrichtung eines Compliance-Management-Systems (CMS) verpflichtet. Aber Vorsicht: Bestimmte Risiken wie Geldwäsche oder Korruption machen es auch für KMU unabdingbar, angemessene Maßnahmen zu ergreifen. Ein Compliance Grundschutz funktioniert wie ein Airbag und kann im Ernstfall sogar Ihre Haftung mindern.

Compliance umfasst weit mehr als den Schutz vor Korruption und Bestechung. Sie beinhaltet auch den präventiven Umgang mit strafbaren Handlungen, wie z.B. sexuelle Belästigung am Arbeitsplatz. Derartige Vorfälle können – wie durch die #MeToo-Bewegung verstärkt sichtbar wurde – massive psychische und physische Folgen für Betroffene haben und zu ernsthaften Reputationsverlusten für das Unternehmen führen. Zudem sind Bilanzskandale, wie sie bei Enron oder Wirecard auftraten, zu verhindern. Sie zeigen die Notwendigkeit, zuverlässige Compliance-Strukturen zu etablieren, um finanzielle und juristische Konsequenzen zu vermeiden. Weitere essenzielle Bereiche sind unter anderem Umweltschutz, Arbeitsrecht und die Einhaltung von Preisabsprachen.

Abhängig von der Größe und dem Tätigkeitsfeld des Unternehmens kommen verschiedene Gesetze und Compliance-Richtlinien zur Anwendung. Während internationale Konzerne komplexe internationale Regelwerke beachten müssen, wie FCPA oder den UK Bribery Act, gibt es für KMU oft spezifische, national oder regional angepasste Regelungen. In Deutschland beispielsweise sind der DCGK, das Hinweisgeberschutzgesetz und das LkSG für die meisten Unternehmen maßgeblich. Die Compliance muss zudem in Einklang mit den EU-Geldwäscherichtlinien und dem Geldwäschegesetz stehen.

Ganz im Gegenteil: Ein CMS bietet Orientierung und unterstützt Ihre Mitarbeiter dabei, im Sinne des Unternehmens zu handeln. Offene Kommunikation und die Einbindung des Betriebsrats sorgen dafür, dass Ihre Belegschaft sich nicht kontrolliert, sondern unterstützt fühlt.

Compliance lebt vom Mitmachen. Es geht nicht um starre Regeln, sondern um lebendige Prozesse, die Ihre Mitarbeiter verstehen und mittragen. Wiederholte Schulungen, klare Ansagen der Geschäftsführung und vor allem Ihr eigenes Vorbild sind essentiell, um Compliance in der Unternehmenskultur zu verankern.

Compliance-Anforderungen gelten für alle Mitglieder des Unternehmens, von der Geschäftsleitung bis zu den Mitarbeitern. Insbesondere der Geschäftsleitung obliegt die entscheidene Position, sich intensiv für regelkonformes Handeln einzusetzen und ein Compliance System einzuführen. Wird Compliance nicht aktiv gelebt, verursacht es nur unnötige Kosten.

Das Hauptziel von Compliance-Management ist, straf- und zivilrechtliche Risiken zu reduzieren und Verstöße präventiv zu verhindern. Es schafft zudem eine klare Handlungsgrundlage für alle Mitarbeiter und kann Wettbewerbsvorteile sichern. Effektiv ist Compliance-Management nur, wenn es von der Führungsebene aktiv unterstützt und vorgelebt wird.

Eine echte Compliance-Kultur ist der Schlüssel für ein effektives Compliance-Management. Diese Kultur muss mehr sein als nur eine Checkliste – sie muss die ethische DNA des Unternehmens formen und stärken. Die Grundwerte eines Unternehmens müssen sich in jedem Compliance-Plan widerspiegeln, um sicherzustellen, dass dieser mehr ist als nur eine Formalität. Compliance sollte als essentieller Teil des Weges zu geschäftlichem Erfolg gesehen werden, nicht als Hindernis.

Schulungen sind nur der Anfang: Die Compliance-Kultur muss im Herzen des betrieblichen Alltags verankert sein, um das Verhalten jedes Einzelnen sowie des gesamten Teams zu prägen. Dies erfordert fest definierte Verantwortlichkeiten, wie etwa die des Compliance-Beauftragten, und eine nachhaltige Ressourcenzuteilung zur Überwachung und Verbesserung der Compliance-Maßnahmen. Letztlich geht es darum, Compliance als festen Bestandteil in der Unternehmenskultur zu verankern und täglich zu leben.

Kein System ist unfehlbar, aber ein gutes CMS wird von den Behörden anerkannt und kann strafmildernd wirken. Wichtig ist, dass Sie nach einem Verstoß Ihr System überprüfen und verbessern – das zeigt, dass Sie Compliance ernst nehmen.